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回眸五载 砥砺前行 | ok138太阳集团五周年系列报道之三——合规风险管理体系建设成效显著

来源: 2024-06-15 点击:

今年是ok138太阳集团成立五周年。五年来,集团以习近平新时代中国特色社会主义思想和习近平法治思想为指导,聚焦“不忘初心、牢记使命”主题教育、党史学习教育、习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育和党纪学习教育,贯穿“三抓三促”行动、国企改革三年行动、国企改革深化提升行动、高质量发展、法治国企建设和“十四五”规划主轴主线,以提升企业合规管理水平和风险防控能力为目标,推动风险分类管控措施落地见效,集团风险防范意识和管理水平进一步提升,防范化解重大风险能力显著增强。



顶层设计统筹谋划


集团自成立以来,合规、内控、风险、法务、内部审计管理体系建设从学习起步“要我做”到主动思考“怎么做”,从制度配套到体系搭建,从短期试点到长期规划,是一个边思考、边实践、边总结的过程。建设初期,集团便明确了“纵深推进、持续落地”的管理体系建设总体思路,以创立合规管理示范引领企业为目标,制定制度引领、夯实基础、贯标认证、系统合规的管理计划,一张蓝图绘到底,明确集团及各所属企业推进管理体系建设的时间表、路线图和操作书,实现了高标准定位、高起点谋划、高质量推进。

完善组织领导体系


始终坚持“两个一以贯之”,充分发挥“关键少数”作用,合规建设第一责任人带头倡导合规、践行合规、支持合规,对重点问题亲自研究、部署协调、推动解决。董事会设立审计与风险控制委员会,系统谋划合规风险、内部审计全局工作,推动职能工作与中心工作深度融合。


制度体系分类搭建


全面梳理集团各项业务,以业务需求及风险防控为双重导向,有针对性开展合规风险识别评估及制度“立改废”清查梳理优化专项工作,实行制度全生命周期管理,根据适用范围、效力层级,搭建全流程和全领域管理制度体系,形成体系建设、重点制度、基本制度、制度修订完善、制度宣贯与执行工作闭环。出台基本制度,出台合规管理体系、合规管理办法、全面风险管理、内部控制与风险管理、内部审计工作规定、法律事务管理、合同管理等7项合规法务、风险内控基本制度,完善配套制度。制订规章制度管理、制度会前合规性审查等制度类,合同风险管理、合同编号等合同类,合规管理体系评价、合规审查实施细则、合规管理评价、合规风险检查、合规法务人员管理与考核等合规类,内部控制评价等内控类,内部审计工作制度、经责审计实施办法、建设项目内部审计实施办法、建立健全审计查出问题整改长效机制等内部审计类,总法律顾问管理、外聘法律顾问管理、国资监管法治机构建设3项工作规则、法治国企建设工作要点、法治国企建设实施方案、年度普法工作计划、年度普法工作要点等法治类相关配套24项制度。健全内部监督制度。制订“六位一体”大监督工作格局实施方案,“六位一体”内部监督体系和违规追责工作体系全链条工作贯通和协同联动工作实施方案,巡视、内外部审计和各项监督检查发现问题整改情况督导检查工作方案,全省法治建设“一规划两方案”及“八五”普法规划实地督察反馈意见整改落实方案,监督追责工作方案,党委领导下的内部监督工作贯通协同实施办法,合规督导检查工作方案,联合监督暂行办法,监督追责工作任务落实考核管理办法,违规经营投资责任追究办法等10项内部监督制度。建立重点领域专项指引。制订、加强知识产权保护防范知识产权风险、重大事项社会稳定风险评估、法律纠纷案件管理、加强合同管理工作防范化解法律风险、向子公司授权放权管理、贯彻落实省属企业重大国有资产流失案件线索信息沟通和联合处置机制的实施意见的若干措施、岗位变动工作交接等9项专项制度,强化对业务关键领域的专项指引。运用好制度工具。制订合规管理手册、内部控制手册,编制合规风险识别清单、岗位合规职责清单、业务流程管控清单“三项清单”,建立风险管理“三道防线”,签署合规承诺书,完善体系化管理工具。将以上制度、指引要求嵌入集团经营管理各领域各环节,贯穿决策、执行、监督全过程,夯实合规经营管理基础,推动风险内控管理工作提质增效。


风险管理流畅运行


采用统分合一、流程嵌入、工作前移方法推动风险管控,按章办事、按程序落实,确保风险“三道防线”有效发挥作用。将合同管理作为管控经营风险、法律风险的重要手段,截至目前,审核集团及子公司合同1003份,审查集团及子公司事前报送重要合同207份,有效防范了风险,保障企业依法合规经营。统分合一。建立合规管理、廉洁风险防范、风险管理、内控体系、法务体系与大监督体系间的贯通协同机制。从风险信息排查、风险评估及风险等级确定、应对措施制定、内控手册编制等环节逐项推进风险管理工作。流程嵌入。通过清单管理、决策流程、审批流程、岗位设置等将风险要求嵌入公司治理、管理、经营全领域,贯穿决策、执行、监督全过程,确保风险管理全链条闭环。工作前移。合规、风险、内控管理工作前移,建立合规风险数据库,对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等分析提示预警。以纪检监督、内部审计为主要抓手,将事后纠偏提前到事前提示及事中防范,实现风险“可控、能控、在控”,推进合规、风控、审计工作全面提质增效。


着力推进合规管理


坚持战略层面定位合规管理,推动合规风险管理工作从试点先行、立柱架梁,到全面推进、厚积成势。推进合规体系建设。一方面,通过集团系统开展有效管理,推动合规管理体系在集团及所属子公司落地、穿透与深化;另一方面,始终坚持把合规管理、风险管理、合同管理出发点和落脚点放在服务经营、管理提升和赋能发展上,坚持把合规风险管控工作与业务工作同计划、同部署、同实施,力戒形式主义,杜绝“纸面合规”“纸面防控”。规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目合规审查实现100%全覆盖。构建合规文化。构建符合监管要求、适应行业大势、满足发展所需、员工普遍认同的合规文化体系。通过将合规文化“软约束”与签订合规承诺、试行合规免责、推行风险考核、加强违规追责、推进法治国企建设等“硬要求”相结合,做到全方位、全员覆盖,全体员工切实承担起了相应的主体责任,第一道防线自觉做到“不想违规”,第二道防线统筹把住“不能违规”,第三道防线监督震慑“不敢违规”,实现“以我为主”和“兼收并蓄”的有机统一。专项培训成效明显。以提升集团合规管理水平和风险防控能力为目标,组织《公司法》等23场专项培训,参加人员累计约2000人次,培训采取“线上+线下”方式,实现了业务培训从“大水漫灌”到“精准滴灌”的明显转变。

推进法治国企建设


坚持以习近平法治思想为指导,严格落实“第一议题”制度,推动领导干部带头学习宣传习近平法治思想。党委中心组开展法治专题学习,定期召开法治工作会议,党委及董事会定期听取法治工作专题汇报,主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责,依法治企纳入经营业绩考核体系。建立总法律顾问制度,参与重大经营决策。组织开展“12˙4”国家宪法日、宪法宣传周、宪法纪念、宪法宣誓等重点活动,持续深入开展宪法宣传教育。开展了主动创安主动创稳、优化法治化营商环境、生态环境保护、安全生产、民族宗教、涉外法律和党内法规的普法宣传教育。开展了防范非法集资、“3˙15”国际消费者权益日、“4˙15”全民国家安全教育日、“4˙26”知识产权宣传周、“6˙26”国际禁毒日、“美好生活˙民法典相伴”等主题普法宣传。2021年以来组织参加全省国家工作人员学法考试,年度完成率均达到100%。建立专兼职相结合的合规管理员队伍,集团总部及一级子公司配备专兼职合规法务人员45名,保障合规管理工作有效运行。2023年集团法治建设考评获“良好”等次。


充分发挥审计监督作用


集团把党的领导贯穿审计监督全过程、各环节,持续完善内部审计组织体系和运行机制,强化对子公司主要负责人的经济责任审计,在扎实做好审计发现问题整改、精准开展经营投资违规多发易发事项审计监督、强化监督追责贯通协同和提升审计监督成果运用等方面成效明显。集团成立以来,开展和正在开展的内部审计项目共43项,完成的36项审计项目中,审计发现问题310个,完成整改301个,正在持续整改9个;2024年审计工作正在推进中。落实省政府国资委省属企业审计整改“回头看”,对集团2019年至2022年开展的内外部审计问题整改落实情况自查自检,全部完成整改。落实省审计厅专项审计整改要求,2021年审计调查23个问题已全部整改到位。

下一步,集团公司将持续完善运行机制,在健全合规管理制度、细化风险管理措施、优化内控管理流程、合规文化养成等方面持续用力,加强重点领域、关键环节和重要岗位内控管理和合规建设。通过形成工作模板、成果交流发布、推广应用培训等,迅速将成果样本及典型经验全面推广到各子公司,持续推动集团合规管理工作走深走实,助力集团高质量发展。


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